科创四川刚刚得悉，12月以来，四川又有两家公司及高管“遭了”。一家成都渠道公司涉非市场化发行被四川证监局出具警示函，一起，一家四川出资运营组织因误导性宣扬等被责令改正行政监管......
12月6日，四川证监局发布了对成都市瀚宇出资有限公司（简称成都瀚宇）及相关职责人员采纳出具警示函办法的决议。
四川证监局在现场查看中发现成都瀚宇债券存在未按规则运用征集资金、未照实发表征集资金运用情况及非市场化发行行为。时任董事长兼总经理陈钢、李占彪，时任董事长朱章林、宋阳，时任总经理梁鹏、郑祖成对上述行为负有首要职责。四川证券局决议对成都瀚宇及陈钢、李占彪、朱章林、宋阳、梁鹏、郑祖成采纳出具警示函行政监管办法，并计入证券期货市场诚信档案。
成都瀚宇成立于2009年，是成都青白江区国有渠道公司。主运营务为旅行项目的出资开发、旅行信息咨询、服务；房地产开发、土地收拾服务；建造工程信息咨询；出售建材；物业办理；发布广告（不含气球广告及约束类）；轿车租借；旧城改造；其他企业办理服务；其它无需批阅或答应的合法项目等。
科创四川得悉，成都瀚宇控股股东为成都青白江蓉欧园区运营办理有限公司，公司实践操控人为成都青白江区国资金融局（现用名成都市青白江区国有资产监督办理局）。2024年上半年，成都瀚宇运营收入7.29亿元，大多数来历于于劳务服务收入、砂石出售事务，收入别离是 6.69亿元、0.34 亿元，别离占总运营收入的 91.77%和 4.66%。
本年10月11日，成都市融禾出资开展集团有限公司（简称“融禾出资”）相同因债券发行过程中存在向参加认购的出资者供给财政赞助、直接认购本身发行的公司债券的行为被四川证监局被出具警示函。据天眼查显现，融禾出资实控人为成都青白江国资监管局。（科创四川往期报导请戳：四川又有2家上市公司收警示函，青白江一家城投渠道也被警示了......）
科创四川得悉，8月12日，国金证券成都青白江东路证券运营部也被四川证监局出具警示函，原由于该证券运营部银证协作中违规托付证券生意人以外的个人进行出资者吸引、服务活动；以及未采纳比较有用办法加强对生意事务营销活动的统一办理，防备从业人员违规展业。
12月以来，相同被四川证监局“警示”的还有四川大决议计划证券出资参谋有限公司（简称“大决议计划出资”），该公司于12月5日因存在未在中国证券业协会登记为证券出资参谋的人员向客户供给证券出资参谋服务的景象，误导性宣扬的景象，人员培训覆盖面偏低，公司APP“大决议计划”中部分视频、课程录像短少危险提示等水印四方面问题，被四川证券局采纳责令改正的行政监督办理办法。
科创四川得悉，本年第四季度，四川共有5家被采纳行政监管办法的出资运营组织。除大决议计划出资外，别的四家公司先后因未对私募基金产品做危险评级等；屡次操控股权的人改变未及时向中国证券出资基金业协会陈述等；从业人员信息未按规则及时填写更新等；未对基金部分出资进行工商确权等原因被四川证券局采纳“责令改正”的行政监管办法。其间，四川省东泰光华股权出资基金办理有限职责公司被出具警示函。
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